银行从业资格考试

解析:我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括()。

2018年06月27日来源:银行从业资格考试 所有评论

我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括()

A .诚信举报制度

B .合规绩效考核制度

C .合规组织制度

D .公平竞争制度

E .合规问责制度

正确答案:A,B,E

参考解析: 有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:一是建立对管理人员合规绩效的考核制度,体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为,并充分保护举报人。

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