根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。A.业务实行分层管理B.依法
基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，办理发放红利业务。
不标明票面金额的股票叫做（ ）。 A．比例股票 B．无面额股票 C．
按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信
2003年5月27日，（ ）成为首家获我国批准的QFII。 A．汇丰
固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈
收益保证型产品可进一步细分为（）产品。A.保本型产品和保证最高收益型B.盈利型产
直接融资工具包括()。Ⅰ.票据Ⅱ.债券Ⅲ.股票Ⅳ.投资基金证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.
证券业从业人员诚信信息的用途有（）。A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。a．
在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（）。A.上一年度证券营业部
1OF的汉译名称为()。A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数
股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为().A.记名股票与不记名股票B.
基金章程》或《基金契约》是规范基金设立、发行、运作及各种相关行为法律文件，其中公
下列关于证券公司次级债务，说法正确的有（ ）。 A．次级债务分为长期次级债务和短
1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发
依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A、普通股
我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票
下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。 A:期货合约