上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交（）。A.验资报告B.保荐
证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上
收购要约届满前()日内，收购人不得更改收购要约条件。A.7B.10C.15D.3
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有
从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受
在上市公司重大资产重组中，交易价格公允性的关注点包括（）。Ⅰ．评估报告与盈利预测
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得(
下列选项中，属于合格投资者的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正
证券公司违反规定向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。A.投资人利益优先B.
证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%
公司分立后的公司之间的关系是()。A:从属关系B:控股关系C:财产上的分割D:并
对于期货公司变更注册资本且调整股权结构的申请，国务院期货监督管理机构应当自受理申
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法，错误的是()。A.侵害的客
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.独立董事B
证券分析师在执业中提出的建议和结论不得违背社会公众利益，不得对投资人或委托单位提
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()