按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出
集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括()。A:证券公司B:资产托管
取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括()。A.所在机构组
期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货
下列选项中，不正确的是（）。A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事
下列属于证券公司分支机构的是()。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨
证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监
下列关于基金财产的说法，不正确的是()。A.基金财产的债务由基金财产本身承担B.
被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.
董事会应向公司登记机关报送的文件包括（）。Ⅰ．公司登记申请书Ⅱ．公司章程Ⅲ．创立
下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。A.中国银行间市场交易商协会向
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律
股份有限公司发行股份所得的溢价款应当列为公司()。A.法定公积金B.任意公积金C
从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法
下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（）。Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办
个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ．
诚信信息查询记录包括()。A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间
证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。A.以明示或默示的