下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。A、建立防火墙制度，确保自营业务
名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于
下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合
下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()原则。A.投资人利益优先B.
下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.不符合申请投资主办人注册规定的
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申
证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束
证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业时，可以从事的行
下列关于股份有限公司担保的表述，错误的有（）。Ⅰ．股份有限公司不得为他人提供担保
发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益的计算方式为（）。A.发行前
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有
公司首次公开发行股票应主要用于（）的资金。A.扩大经营B.筹集企业发展需要C.改
建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐
下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。A.取消注册
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A.
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，
中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。A.第三方存管机构B.证券公
基金销售费用包括（）。Ⅰ．申购(认购)费Ⅱ．销售服务费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．赎回费A