《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资（）与证券公司净资本的比例作出
证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A、1年以上(含1年)B、2年
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人
客户的购买决策分为（）。Ⅰ．认知阶段Ⅱ．情感阶段Ⅲ．最终行为阶段Ⅳ．投诉阶段A.
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求（）。Ⅰ．证券公司应当指定专人实时监控客户担保
下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;
下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A.1至3年的证券市场
向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间
证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B
依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是()。A.取得执业证书的人员
下列关于公司设立方式的说法，错误的是()。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式
期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交
下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.
下列选项中，不正确的是()。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责
证券公司融资融券的金额不得超过()。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交
下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条
7.上市公司最近()年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.5B.3