试卷预览

试卷简介

2013年11月证券投资基金真题，题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券投资基金考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：（　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
  A.基金份额持有人
  B.基金管理人
  C.基金托管人
  D.基金销售机构
• 第2题：（　）是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。
  A.开放式基金
  B.封闭式基金
  C.契约型基金
  D.公司型基金
• 第3题：在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　）。
  A.审批制
  B.核准制
  C.申报制
  D.准入限制
• 第4题：采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（　）。
  A.公募基金
  B.私募基金
  C.非上市基金
  D.上市基金
• 第5题：（　）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。
  A.系统性风险
  B.非系统性风险
  C.主动操作风险
  D.可分散风险
• 第6题：（　）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。
  A.公正性原则
  B.公平性原则
  C.公开性原则
  D.客观性原则
• 第7题：007年6月18日，中国证监会颁布的（　）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
  A.《中华人民共和国公司法》
  B.《证券投资基金运作管理办法》
  C.《中华人民共和国证券投资基金法》
  D.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
• 第8题：关于LOF份额的上市，下列说法错误的是（　）。
  A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
  B.基金的募集应符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
  C.募集金额应不少于3亿元人民币
  D.基金份额持有人应不少于I000人
• 第9题：对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（　）个工作日内支付赎回款项。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.9
• 第10题：基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　）。
  A.开立投资者基金账户
  B.完成基金份额清算
  C.按日计提基金管理费和托管费
  D.设立并管理资金清算相关账户