证券经纪人考试

【多选题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
A、违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B、挪用客户交易保证结算金
C、利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

【单选题】下述( )是职业道德与行为规范的区别。
A、行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B、职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C、职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D、从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中 并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容

【多选题】下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A、转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格
B、应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
C、应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础
D、在一定的基础上，再上浮一定的幅度

【多选题】关于发行上市制度，下列说法正确的是( )。
A、1999年前，我国的股票发行制度主要采取的是额度控制和地方政府推荐企业的股票发行制度
B、1999年7月1日《证券法》的颁布实施，股票发行制度逐步走向市场化
C、2001年3月17日正式取消额度制，改而采取股票发行核准制
D、核准制的采用，虽然使股票发行制度更市场化，却不利于提高上市公司的质量

【多选题】关于证券组合分析法，以下说法错误的是( )。
A、证券组合分析的内容就是市场行为的内容
B、证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最有证券组合并进行组合管理的方法
C、证券或证券组合的收益由它的期望收益率方差来表示
D、马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型(APT)都是证券组合分析的重要内容