证券从业资格考试

解析:证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责

2018年06月28日来源:证券从业资格考试 所有评论

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 5万元以上50万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上20万元以下

正确答案:C

解析:根据《证券法》的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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