证券从业资格考试

【判断题】一般来说，产业投资基金的投资者人数少于证券投资基金的投资者人数。

【判断题】上市证券的种类多于非上市证券的种类。(　)

【单选题】在股票上市公告书中，发行人应披露前（　　）股东的名称或姓名、持股比例及持股数量。
A.7名
B.10名
C.5名
D.3名

【判断题】在投资者选择开放式基金的场合，基金管理人不能限制投资者购买基金单位或退回基金单位的自由。

【多选题】股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产(即公司的全部资产减去全部负债后的余额)属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（　　）。
A. 资本公积金
B. 盈余公积金
C. 公益金、职工工资
D. 未分配利润

【判断题】证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计的发起人最近2年的财务报告。

【判断题】封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。

【判断题】现行市价法是通过市场调查，选择一个或n个与评估对象相同或 类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对 比调整，估算出资产价值的方法。 （　　）

【单选题】内部控制制度的“三性”不包括（　　）。
A. 完整性
B. 有效性
C. 合理性
D. 及时性

【单选题】现金流量折现法一般应用于（　　）的股票发行。
A. 高新技术公司
B. 房地产公司
C. 资产现值要重于商业利益的公司
D. 公路，港口，桥梁，电厂等基建公司