证券从业资格考试题库

未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A

聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。A.处以证券从业资格的人

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的

客户到营业部柜台提出网上交易申请时，经办人应查验客户提交的（），查验《网上交易协

下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（）。A.所涉及的企业有关联关

下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()。A.审批制B.注册制C.备案制

下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是()。A.公司一般情况下不得收

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。Ⅰ．处以30万元以上60万元

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。A.平等B.自愿C.专业性D.适

保荐代表人在()个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定

发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.首次公开

()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A

证券承销的方式有()。A.代销B.包销C.助销D.直销

一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。A.价格是否波动频繁B.商品的拥有者

下列说法中，正确的是()。A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.

下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是()。A.公司可以拒绝向聘用的会计师

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。A.期货交易占用保证金数额累

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理