试题查看
首页
>
证券从业资格考试
> 试题查看
【多选题】
证券经纪人()且情节严重的,按照《证券公司监督管理条例》的规定,撤销其任职资格或者证券从业资格。
A、按规定收取服务费用
B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
C.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
D.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
查看答案解析
参考答案:
正在加载...
答案解析
正在加载...
根据网考网移动考试中心的统计,该试题:
0%
的考友选择了A选项
0%
的考友选择了B选项
0%
的考友选择了C选项
0%
的考友选择了D选项
你可能感兴趣的试题
某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道
()能够有效得防范合规风险。A.加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增
管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有()。A.客户证券不
技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备
证券公司有()等情形,且没有违法所得,处以3万元以上30万元以下的罚款。A.未按
下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。A.将客户的资金账户、证券账户提供给他